日前，一項(xiàng)《2014中國上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)報(bào)告》的發(fā)布引起廣泛關(guān)注。經(jīng)過對(duì)2507家上市公司2013年的法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)進(jìn)行測(cè)評(píng)發(fā)現(xiàn)，和2012年相比，2013年行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)狀況變化不大，金融保險(xiǎn)業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)最高，其次是紡織服裝皮毛制造業(yè)，而信息技術(shù)業(yè)和傳播與文化產(chǎn)業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)最低。

法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)如同為企業(yè)做“體檢”，對(duì)企業(yè)存在的經(jīng)營、市場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。如何看待國企改革的法律風(fēng)險(xiǎn)？企業(yè)如何有效化解法律風(fēng)險(xiǎn)？有關(guān)專家、企業(yè)界及法律人士共同為國企化解法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把脈會(huì)診。

國企改革本身就是變法

當(dāng)下，國企改革正在積極穩(wěn)步推進(jìn)。國資委研究中心副主任彭建國最近比較忙，到處講解國企改革的話題。他認(rèn)為，國企改革本身就是變法，要改革一些法律制度就會(huì)產(chǎn)生變化。更重要的是，國企改革得依法改革，于法有據(jù)，因此，國有企業(yè)改革與法律風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系非常重要。

“改革要運(yùn)用法治思維，因?yàn)楦母镆械拙€、有紅線，這些需要頂層設(shè)計(jì)來規(guī)定，如混和所有制改革是重中之重，作為壟斷行業(yè)是先破壟斷再混改，還是通過破壟斷再混改，都值得審慎細(xì)致研究，不能造成國有資產(chǎn)流失。”彭建國強(qiáng)調(diào)，“容錯(cuò)不容罪，犯錯(cuò)可以不能犯罪，錯(cuò)和罪的邊界就在于法律規(guī)定的程序、政策規(guī)定的界限不能過。”

建國分析，新一輪國企改革是要以問題為導(dǎo)向，現(xiàn)在國有企業(yè)最大的問題就是機(jī)制不活，要通過改革把機(jī)制搞活，改革方向包括三個(gè)重點(diǎn)方面：堅(jiān)持基本經(jīng)濟(jì)制度，這是憲法規(guī)定的，依法改革，依法治國最重要的就是依據(jù)憲法；其二是“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)都要發(fā)展；三是增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力。

中國中鐵股份有限公司董事會(huì)秘書于騰群認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提出了新要求，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)的任務(wù)將更重，提質(zhì)增效和保增長的壓力將更大。“除企業(yè)改革發(fā)展所伴生的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)依然存在外，各類隱性風(fēng)險(xiǎn)也將逐步顯性化，比如錯(cuò)綜復(fù)雜的重組整合的風(fēng)險(xiǎn)，混和所有制的法律風(fēng)險(xiǎn)，和誰混，混到什么程度，在這個(gè)問題上一定要有底線思維和紅線意識(shí)，這個(gè)底線和紅線就是國家法律和法規(guī)。”

創(chuàng)新型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控面臨挑戰(zhàn)

阿里巴巴（中國）有限公司法務(wù)副總裁俞思瑛的到來，令與會(huì)者頗為期待，大家都想看看這家不久前在美國高調(diào)上市的企業(yè)，如何管控淘寶網(wǎng)店上售賣假貨等法律風(fēng)險(xiǎn)，“畢竟美國的市場(chǎng)監(jiān)管是十分嚴(yán)厲的。”北京同仁堂集團(tuán)公司法律事務(wù)部副部長肖碧南說。

俞思瑛毫不諱言地說，聽到發(fā)布的上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，如果把各個(gè)數(shù)據(jù)采集起來分析一下，我們這樣的公司可能比哪家都高，可以說是法律風(fēng)險(xiǎn)最高的企業(yè)。“創(chuàng)新型企業(yè)天然就有這樣的問題，是游走在法律風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)創(chuàng)新邊緣的。”

俞思瑛舉了兩個(gè)例子，比如企業(yè)登記管理?xiàng)l例要求從事經(jīng)營活動(dòng)必須辦營業(yè)執(zhí)照，但淘寶從2003年到現(xiàn)在十幾年過去了這個(gè)問題還沒解決。其二，阿里巴巴支付寶從2004年開始就有了，最終第三方支付清算管理辦法到2012年才出來，也差不多延宕了10年之久。

法律總是滯后于市場(chǎng)和創(chuàng)新的，在這樣的創(chuàng)新型企業(yè)中如何做法律風(fēng)險(xiǎn)管理，俞思瑛提到以公司內(nèi)部合伙人制度作為突破口所推進(jìn)的改革創(chuàng)新，“這個(gè)制度最重要的目的是解決職業(yè)經(jīng)理人在管理這家公司時(shí)，如何能夠使其產(chǎn)生主人翁意識(shí)，這是一個(gè)最本質(zhì)的原因。”

在阿里巴巴，無論對(duì)法務(wù)部還是業(yè)務(wù)部門，首先要有去實(shí)現(xiàn)客戶價(jià)值的愿景和能力，俞思瑛總結(jié)說，“即便是法律服務(wù)，也不僅僅是風(fēng)險(xiǎn)管理，更大程度上是能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造價(jià)值的所為。”

大唐電信作為一家高科技企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)核心科技密碼，由此引發(fā)的法律沖突和風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)得尤為突出。大唐電信產(chǎn)業(yè)控股有限公司副總裁李永華對(duì)經(jīng)歷的一樁樁知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟感慨尤深，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟跟合同訴訟不太一樣，一旦敗訴就意味著所有涉及的侵權(quán)產(chǎn)品都不能在國內(nèi)外銷售，這對(duì)企業(yè)是滅頂之災(zāi)，有些企業(yè)由盛到衰的教訓(xùn)不少。”

“中國的企業(yè)在走出國門的國際化過程中，必然要經(jīng)歷一些風(fēng)險(xiǎn)，沒有風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的企業(yè)就不會(huì)成為一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)。”李永華支招道：“中國企業(yè)在高科技領(lǐng)域中遭到國外巨頭知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)時(shí)，千萬不要覺得天塌下來了，這證明你的能力、產(chǎn)品和市場(chǎng)得到認(rèn)可，一定要勇敢地去應(yīng)對(duì)。”

上市公司信息披露失誤的惟一機(jī)會(huì)是“認(rèn)錯(cuò)”

中國國際航空集團(tuán)公司總法律顧問聶穎開玩笑說，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，“我原來以為中鐵是一個(gè)低端企業(yè)，后來跑到那里一看，紅著臉就回來了，原來科技含量不比國航低端。”

作為中國中鐵這家大型央企的董事會(huì)秘書，于騰群聞聽一笑，他一言以蔽之：法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)核心競爭力。

中國中鐵是全世界最大從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的公司之一，主要業(yè)務(wù)是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)包括高鐵、地鐵、公路等，目前由中國中鐵負(fù)責(zé)運(yùn)營的高速公路超過一千公里。于騰直言中鐵所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)：公司業(yè)態(tài)多、管理鏈條長，除了搞基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還有房地產(chǎn)開發(fā)、礦產(chǎn)資源、投資，管理難——公司有30萬員工和200萬臨時(shí)工。同時(shí)，中國中鐵在全球60多個(gè)國家和地區(qū)都有業(yè)務(wù)和項(xiàng)目。

“此外還有國際化的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，包括社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)發(fā)展泡沫化風(fēng)險(xiǎn)等，警報(bào)聲將不絕于耳，企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范的需求比任何一個(gè)時(shí)期都更加迫切，這都成為中國中鐵法律風(fēng)險(xiǎn)防范所面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。”

法律究竟能不能創(chuàng)造價(jià)值？作為公司法律業(yè)務(wù)總管，于騰群的回答是肯定的。他認(rèn)為，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)有效防范風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、解決風(fēng)險(xiǎn)的一種管理能力，是區(qū)別于傳統(tǒng)競爭力的軟實(shí)力，其對(duì)企業(yè)的發(fā)展和價(jià)值貢獻(xiàn)往往通過避免或減少損失，維護(hù)合法權(quán)益，爭取利益最大化等方式體現(xiàn)出來。

于騰群的深切體會(huì)是：企業(yè)的并購重組、財(cái)務(wù)管理、投融資、市場(chǎng)運(yùn)營、產(chǎn)品研發(fā)等無一不存在法律風(fēng)險(xiǎn)，無一不需要法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，如果管控不好會(huì)給企業(yè)帶來巨額損失或滅頂之災(zāi)，從這個(gè)意義上而言，法律風(fēng)險(xiǎn)管理就是企業(yè)發(fā)展的“壓艙石”。

“上市公司尤其存在法律的不可逆性，即在上市公司當(dāng)中一旦發(fā)生法律后果是不可逆轉(zhuǎn)的，沒有試錯(cuò)的機(jī)會(huì)，信息披露一旦公布出去就會(huì)馬上產(chǎn)生法律后果，監(jiān)管部門唯一給你的機(jī)會(huì)就是認(rèn)錯(cuò)。”于騰群說，對(duì)于上市公司存在的特定法律風(fēng)險(xiǎn)，如公司治理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)、欺詐發(fā)行股票和上市公司退市等法律風(fēng)險(xiǎn)，尤其需要完備成熟的制度規(guī)范。

中國政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)管理研究中心主任葉小忠認(rèn)為，企業(yè)法務(wù)者除了在一些具體操作層面上，如合同怎么簽、怎么審，官司怎么打，知識(shí)產(chǎn)權(quán)怎么保護(hù)之外，要跳出具體的法律事務(wù)，從企業(yè)整體戰(zhàn)略和管理層面去思考法律功能和作用，這對(duì)化解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力尤為重要。

作者：崔麗 白金蕾 （本文章摘自12月29日《中國青年報(bào)》）